一、公司基本情况

　中邮证券投资（北京）有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月6日注册成立，是中邮证券有限责任公司（以下简称“中邮证券”）专业从事另类投资业务的全资子公司。公司基本情况如下：
（一）名称：中邮证券投资（北京）有限公司
（二）注册地：北京市西城区宣武门东大街2号2幢2层201室
（三）注册资本：10,000万元人民币
（四）公司经营范围是：一般项目：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。公司业务类别为中国证券监督管理委员会核准的另类投资业务（限参与创业板、科创板项目跟投）。
（五）法定代表人：吕雄伟

二、公司董事、监事及高管人员情况

三、防范风险传递与利益冲突的具体制度安排
　　公司的合规与风险管理已纳入中邮证券全面风险管理体系，切实采取措施防范公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。作为独立法人，公司严格按照公司法和公司章程的规定运作，并根据《证券公司另类投资子公司管理规范》要求，严格落实《中邮证券有限责任公司信息隔离墙管理规定》《中邮证券有限责任公司利益冲突管理规定（试行）》以及中邮证券与另类投资子公司信息隔离与利益冲突防范等相关规定，切实防范与中邮证券之间出现风险传递和利益冲突：

　　（一）组织架构和风险控制机制
　　公司确立了执行董事、监事、投资决策委员会、总经理、首席投资官、首席风险官、合规总监、风险合规部和投资业务部等多层次、职责明确、相互制衡监督的组织架构，建立了覆盖合规管理、风险管理、投资管理等相关制度机制，构建有效的风险控制机制。

　　（二）投资决策机制
　　公司建立了投资决策委员会，委员会根据执行董事的授权行使投资决策职能，依据议事规则对公司的投资业务独立开展评审决策。

　　（三）人员隔离机制
　　中邮证券与公司存在利益冲突的人员不得兼任公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策委员会成员，中邮证券工作人员未在公司兼任前述之外的职务。中邮证券同一高级管理人员未同时分管投资银行业务和另类投资业务。

　　（四）独立运作机制
　　公司是中邮证券依法设立的全资子公司，为独立法人，以自有资金进行投资并独立承担风险。公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能互相独立，账户管理、资金清算、合规风控等由区别于投资运作部门的独立部门负责，形成了前中后台相互制衡的机制。

　　（五）业务隔离及利益冲突管理机制
　　公司严格遵守监管要求，在核准的经营范围内开展另类投资业务。公司与中邮证券之间建立有效的信息隔离及利益冲突识别和管理机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息不当流动和使用，及时、准确地识别可能存在的利益冲突，评估其影响范围和程度，并采取有效措施管理利益冲突风险，防范内幕交易和利益输送风险。