业务权限：

1、向客户介绍公司及所属营业部和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户介绍与证券交易相关的法律、法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；

4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、法规和证监会规定的证券经纪人可以从事的其他活动。

禁止行为：

1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

9、代表公司与客户或他人签订任何协议、合同；

10、代客户在相关协议、文件等资料上签字；

11、在执业过程中收取或接受客户任何款项；

12、在执业过程中，向客户提供非由公司统一提供的资料和信息；

13、损害公司、证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为。